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002191劲嘉股份-和合期货通过子公司开展资管业务存违规 被责令改正

新浪财经讯12月19日,和合期货有限公司经过全资子公司展开财物办理事务的过程中存违规行为,被山西证监局责令改正,公司董事长、总经理、首席危险官被采纳出具警示函的监管办法,并记入证券期货市场诚信档案。经查,和合期货有限公司经过全资子公司和合财物办理有限公司展开财物办理事务的过程中,存在发行未办理存案手续的财物办理方案的违规行为,反映出公司未有用树立并履行危险办理、内部操控等事务准则和流程,违...

2020-09-16108 浏览0条评论0