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昨日,中国证券配资监督办理委员会湖南证监局站发布行政监管办法决议书显现,因相关买卖等事项未发表,九芝堂股份有限公司及九芝堂董事长李振国等9名职责人被出具警示函。

九芝堂的上述行为违背了《上市公司信息发表办理办法》第二条、第四十八条的规则。董事长李振国,董事刘国超、李劲松、盛锁柱、杨承,董事兼时任董事会秘书徐向平缓独立董事马卓檀、王波、张昆未勤勉尽责,违背了《上市公司信息发表办理办法》第三条的规则。依据《上市公司信息发表办理办法》第五十八条、第五十九条,湖南证监局决议对九芝堂及李振国、刘国超、李劲松、盛锁柱、杨承、徐向平、马卓檀、王波、张昆采纳出具警示函的监管办法,并记入中国证监会诚信档案。

相关法规:

《上市公司信息发表办理办法》第二条:信息发表职责人应当实在、精确、完好、及时地发表信息,不得有虚伪记载、误导性陈说或许严重遗失。

信息发表职责人应当一起向一切出资者揭露发表信息。

《上市公司信息发表办理办法》第三条:发行人、上市公司的董事、监事、高档办理人员应当忠诚、勤勉地实行职责,确保发表信息的实在、精确、完好、及时、公正。

《上市公司信息发表办理办法》第四十八条:上市公司董事、监事、高档办理人员、持股5%以上的股东及其一起行动听、实践操控人应当及时向上市公司董事会报送上市公司相关人名单及相相联系的阐明。上市公司应当实行相关买卖的审议程序,并严格履行相关买卖逃避表决准则。买卖各方不得经过隐秘相相联系或许采纳其他手法,躲避上市公司的相关买卖审议程序和信息发表职责。

《上市公司信息发表办理办法》第五十八条:上市公司董事、监事、高档办理人员应当对公司信息发表的实在性、精确性、完好性、及时性、公正性担任,但有充沛依据标明其现已实行勤勉尽责职责的在外。

上市公司董事长、司理、董事会秘书,应当对公司暂时陈述信息发表的实在性、精确性、完好性、及时性、公正性承当首要职责。

上市公司董事长、司理、财政担任人应对公司财政陈述的实在性、精确性、完好性、及时性、公正性承当首要职责。

《上市公司信息发表办理办法》第五十九条:信息发表职责人及其董事、监事、高档办理人员,上市公司的股东、实践操控人、收买人及其董事、监事、高档办理人员违背本办法的,中国证监会能够采纳以下监管办法:

责令改正;

监管说话;

出具警示函;

将其违法违规、不实行揭露许诺等状况记入诚信档案并发布;

认定为不适当人选;

依法能够采纳的其他监管办法。

以下为全文:

关于对九芝堂股份有限公司及李振国、刘国超等9名职责人员采纳出具警示函办法的决议

2号

九芝堂股份有限公司、李振国、刘国超、李劲松、盛锁柱、杨承、徐向平、马卓檀、王波、张昆:

2018年6月25日,九芝堂股份有限公司发布《关于受让北京科信美德生物医药科技有限公司股权的布告》称,九芝堂拟以10.11亿元受让刘梅森所持有的北京科信美德生物医药科技有限公司26.87%的股权。

经查,本次买卖存在以下问题:

1、九芝堂董事刘国超认缴厦门蓝图清创出资办理合伙企业99%的出资额。因而,厦门蓝图为九芝堂相关法人。厦门蓝图持有科信美德0.86%的股权,九芝堂购买刘梅森所持有的科信美德股权,将与相关方厦门蓝图构成一起出资科信美德。本次买卖应被认定为相关买卖,但九芝堂既未将本次买卖认定为相关买卖并予以发表,亦未实行相关买卖审议程序。

2、买卖对方刘梅森现任职的牡丹江霖润药用辅料有限职责公司为九芝堂董事长李振国实践操控;刘梅森出资买卖标的资金6,000万元来源于李振国。九芝堂未充沛发表上述信息。

九芝堂的上述行为违背了《上市公司信息发表办理办法》第二条、第四十八条的规则。董事长李振国,董事刘国超、李劲松、盛锁柱、杨承,董事兼时任董事会秘书徐向平缓独立董事马卓檀、王波、张昆未勤勉尽责,违背了《上市公司信息发表办理办法》第三条的规则。依据《上市公司信息发表办理办法》第五十八条、第五十九条,我局决议对九芝堂及李振国、刘国超、李劲松、盛锁柱、杨承、徐向平、马卓檀、王波、张昆采纳出具警示函的监管办法,并记入中国证监会诚信档案。

如对本监管办法不服,能够在收到本决议书之日起60日内向中国证监会提出行政复议请求,也能够在收到本决议书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监管办法不中止履行。

湖南证监局

2019年1月21日

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